河北證監局對國投證券河北分公司采取出具警示函行政監管措施
發布日期：2024-05-21 瀏覽次數：
40
每經AI快訊，河北證監局對國投證券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政監管措施。經查，國投證券河北分公司存在以下問題：未對員工執業行為實施有效合規管理；投資者適當性管理不到位；對部分公募基金產品在認購期內實施特別的考核激勵政策；信息公示內容不完整。
特別提示：本信息由相關企業自行提供，真實性未證實，僅供參考。請謹慎采用，風險自負。
[ 行情搜索 ]
[ 加入收藏 ]
[ 告訴好友 ]
[ 打印本文 ]
[ 違規舉報 ]
[ 關閉窗口 ]
