河北證監(jiān)局對(duì)國(guó)投證券河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
發(fā)布日期：2024-05-21 瀏覽次數(shù)：
1
每經(jīng)AI快訊，河北證監(jiān)局對(duì)國(guó)投證券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，國(guó)投證券河北分公司存在以下問(wèn)題：未對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效合規(guī)管理；投資者適當(dāng)性管理不到位；對(duì)部分公募基金產(chǎn)品在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)實(shí)施特別的考核激勵(lì)政策；信息公示內(nèi)容不完整。
特別提示：本信息由相關(guān)企業(yè)自行提供，真實(shí)性未證實(shí)，僅供參考。請(qǐng)謹(jǐn)慎采用，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。
[ 行情搜索 ]
[ 加入收藏 ]
[ 告訴好友 ]
[ 打印本文 ]
[ 違規(guī)舉報(bào) ]
[ 關(guān)閉窗口 ]
