NO.1 基金積極增設代銷機構，券商頻頻獲選

11月份以來，公募基金頻頻發布旗下產品增設代銷機構的公告。僅11月6日，就有包括華夏基金、南方基金、易方達基金、興合基金等在內的多家公募基金旗下基金產品，增設了券商為其代銷機構。目前銀行渠道在基金銷售中仍占主導地位，但券商憑借其專業性強等優勢在基金代銷領域不斷發力，在基金銷售數量和保有規模方面都有較好表現。不過，據證券日報，部分券商在基金代銷展業過程中也出現了不規范行為，受訪專家認為，券商應進一步強化代銷業務的合規管理、內控管理，把消費者權益保護放在突出位置。

點評：基金增設代銷機構是基金公司拓展銷售渠道、提高市場競爭力的重要舉措，也反映出公募基金對未來市場的信心。券商在基金代銷方面有其專業優勢，可以為投資者提供更多樣化的產品選擇和服務。但同時，券商也應注意規范自身的代銷行為，遵守相關法律法規，保障投資者的合法權益，維護市場的良性秩序。

NO.2 公募首家2024策略會來了：堅定中國市場正處于“新一輪牛市起點”

距離2024年還有近兩個月，首家公募2024年投資者策略會已經來了。日前，圍繞全球宏觀經濟形勢、2024年投資行情趨勢、A股港股和固收投資機會，以及新能源、醫藥、黃金貴金屬等領域，在前海開源基金2024年投資策略會上，基金經理展開了全方面深入解讀。當前各個領域的積極因素在持續積累，前海開源基金再次喊出，中國市場正處于“新一輪牛市起點”。

另據中證報，多家公募基金公司近日在線上線下舉辦了投資策略會。“市場正處底部區域”“信心是布局關鍵”已成為各場策略會的普遍議題。在投資配置方面，以減肥藥為代表的醫藥賽道受到熱切關注，科技賽道依然是多家公募的重點布局方向。

點評：公募首家2024策略會傳遞出機構對市場的樂觀預期，其他公募投資策略會也顯示了他們在不同領域的投資策略和布局。對于投資者來說，這些策略會可以提供一些參考和啟發，但也要結合自身的風險偏好和投資目標，不要盲目跟風，同時做好風險管理和調整。

NO.3 港股通ETF名單擴容至8只，投資者交易便利性進一步提升

內地與香港市場ETF互聯互通持續擴容。11月6日，華夏基金（香港）宣布，旗下華夏恒生科技指數ETF產品正式被納入ETF互聯互通-港股通ETF。這意味著，港股通ETF名單擴容至8只。多位受訪人士對記者表示，互聯互通是境內外資金雙向投資的重要渠道，進一步加強了兩地資本市場的雙向開放，對推進中國資本市場國際化進程具有重大意義，港股通ETF名單的擴容，為內地投資者投資境外資本市場提供了便利性。 (證券日報)

點評：港股通ETF名單的擴容，顯示了內地和香港市場的互聯互通機制不斷完善，為投資者提供了更多的選擇和機會。港股通ETF可以讓內地投資者更方便地參與香港市場的投資，尤其是科技板塊，同時也可以分散風險，提高收益。港股通ETF的發展也有利于推動兩地ETF市場的規模和活躍度，增強市場的競爭力和吸引力。

NO.4 南華期貨收罰單：事起資管計劃未有效隔離、未按會計準則要求核算

11月6日，浙江證監局發出3份針對南華期貨的罰單。經查，2022年8月15日至8月29日期間，公司在開展資管業務過程中存在兩方面違規情形。一是未按會計準則要求將個別資產管理計劃實質持有的部分債券資產納入非法人產品表內進行會計核算，南華期貨旗下相關資產管理計劃的總資產與凈資產的比例連續多個交易日超過200%；二是部分資產管理計劃在未能有效隔離的情況下，開展了可能導致不公平交易的交易行為等，集中反映出公司資產管理業務相關內部控制存在較大缺陷。為此，浙江證監局決定對南華期貨采取責令改正的監督管理措施，對公司分管資產管理業務的副總經理張哲、公司相關資產管理計劃的投資經理翟帥男分別采取出具警示函的行政監管措施。

點評：華期貨的資管業務違規，顯示了公司在資產管理業務的內部控制和風險管理上存在明顯的不足，可能損害投資者的合法權益，影響市場的公平和秩序。希望公司能夠認真落實監管部門的要求，及時整改和完善相關制度和流程，防止類似問題的再次發生，提高公司的合規水平和信譽度。

NO.5 錦龍股份：控股股東新世紀公司質押3700萬股公司股份

11月6日晚間，錦龍股份發布公告，近日公司控股股東東莞市新世紀科教拓展有限公司（下稱“新世紀公司”）質押所持有的公司股份3700萬股，占公司總股本的比例為4.13%，占其持有的公司股份的比例為14.80%。錦龍股份表示，本次股份質押融資資金主要用于償還債務，非用于滿足上市公司生產經營相關需求。未來半年內，控股股東及其一致行動人到期的質押股份累計數量為2.65億股，占其所持股份的比例為59.16%，占錦龍股份總股本的比例為29.61%，對應融資余額13.87億元；未來一年內到期的質押股份累計數量為3.31億股，占其所持股份的比例為73.88%，占錦龍股份總股本的比例為36.98%，對應融資余額19.87億元。

點評：錦龍股份的控股股東新世紀公司的股份質押比例較高，公司控制權方面存在一定的不確定性。同時，本次股份質押融資資金并非用于公司的生產經營，而是用于償還債務，說明控股股東的資金壓力較大，可能影響其對公司的戰略投入和支持。投資者應謹慎關注錦龍股份的股權結構和質押情況，以及公司的經營狀況和業績表現。

每日經濟新聞